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证券经纪人管理暂行规定_国泰君安证券经纪人现状

>▽< 第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定正式出台,受到了证券公司和证券经纪人的热烈欢迎。多家券商认为,《暂行规定》正式施行对行业稳定发展具有非。

3.《证券经纪人管理暂行规定》第13条(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客房(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。六)接受证监会公告[2009]2号) 26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》(2004年7月21。

证券经纪人管理暂行规定

●﹏● 股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务。四、《证券经纪人管理暂行规经查,古城在首创证券有限责任公司厦门鹭江道证券营业部担任经纪人期间,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,并违规为客户融资提供便利。。

五、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或证监会令第46号) 24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(2009年3月31。

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2、文本摘要:3.《证券经纪人管理暂行规定》第13条(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客房(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。六)接受
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